Oficial De Cumplimiento

Misión del cargo:

Asegurar el cumplimiento de la normativa nacional en materia de prevención de lavado de activos, financiamiento de actividades ilícitas y demás requerimientos regulatorios, implementando, supervisando y controlando el sistema de prevención, reportando oportunamente a los organismos de control y garantizando que la empresa opere bajo estándares legales, éticos y regulatorios.

Nivel de instrucción:

Título de tercer nivel en Contabilidad y Auditoría, Economía, Finanzas, Administración o carrera afín.

En caso de no contar con título, se permite acreditar mínimo 1 año de experiencia previa como Oficial de Cumplimiento registrado ante UAFE.

Experiencia:

Mínimo 1 año de experiencia previa como Oficial de Cumplimiento acreditado, o experiencia relevante en cumplimiento normativo, riesgos financieros, auditoría o control interno.

Lugar de trabajo: Cuenca Quito

Competencias:

- Integridad y valores éticos

- Capacidad de análisis

- Orientación al cumplimiento

- Atención al detalle

- Pensamiento estratégico

- Toma de decisiones

Conocimientos técnicos requeridos.

- Legislación vigente sobre prevención de lavado de activos y financiamiento de actividades ilícitas.

- Manejo de herramientas de monitoreo de transacciones y seguimiento de riesgos.

- Elaboración de reportes regulatorios y capacitación interna.

- Conocimiento de sistemas financieros, medios de pago y operaciones fintech (deseable).

- Manejo de documentación formal y actas regulatorias.

- Microsoft Office nivel avanzado, especialmente Excel y gestión documental.

Funciones a desempeñar:

- Diseñar, implementar y actualizar el Sistema de Prevención de Lavado de Activos (SPLAFT) conforme normativa vigente.

- Reportar a la UAFE y autoridades correspondientes sobre operaciones inusuales o sospechosas.

- Realizar monitoreo permanente de transacciones y actividades de riesgo.

- Elaborar, actualizar y socializar manuales, políticas y procedimientos de cumplimiento normativo.

- Coordinar auditorías y verificaciones internas relacionadas a cumplimiento.

- Capacitar periódicamente al personal sobre normativa, riesgos y obligaciones.

- Elaborar informes técnicos y reportes de cumplimiento para la gerencia y organismos de control.

- Mantener actualizados los registros y evidencias relacionados a parámetros de control.

- Actuar como enlace institucional frente a autoridades reguladoras (UAFE, Superintendencias u otras si aplica).

- Garantizar independencia, objetividad y ausencia de conflictos de interés en su gestión.

Sueldo: $2000 a $2500 fijos